河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)
企業(yè)資質(zhì)申報(bào)材料若干意見的通知
豫建設(shè)標(biāo)〔2011〕19號(hào)
各省轄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局（委）：
為規(guī)范我省工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)申報(bào)材料整理工作，進(jìn)一步提高行政許可工作效率和服務(wù)水平，使企業(yè)在申請(qǐng)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)時(shí)準(zhǔn)確地掌握政策、標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)就工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)申報(bào)材料整理工作若干意見通知如下：
一、申報(bào)材料要求
（一）企業(yè)在申請(qǐng)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)核定、升級(jí)、增項(xiàng)、延續(xù)時(shí)，應(yīng)按照《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施意見》（建市〔2007〕202號(hào)）第十一條、第十二條、第十三條、第十五條的相應(yīng)規(guī)定提供有關(guān)材料。
（二）由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部審批的工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)需按照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部（建辦廳〔2010〕36號(hào)）上報(bào)受理信息采集表，同時(shí)按照（建市資函〔2010〕93號(hào)）報(bào)送工程勘察、工程設(shè)計(jì)企業(yè)基本信息表。
（三）凡申請(qǐng)一個(gè)行業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)時(shí)，應(yīng)上報(bào)申請(qǐng)表一式三份、附件材料一份；每增加一個(gè)行業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)，增加一份申請(qǐng)表和一份附件材料；涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等行業(yè)乙級(jí)及以上的，應(yīng)另增加一份申請(qǐng)表和一份附件材料。
（四）附件材料需采用A4紙裝訂成冊(cè)，應(yīng)附有目錄和分類編號(hào)，技術(shù)人員證明材料應(yīng)按照申報(bào)表所列技術(shù)人員順序進(jìn)行裝訂。需要核實(shí)原件的人員，由資質(zhì)初審部門進(jìn)行核查審定，并由核查人在初審部門審查意見表簽字。其中，資質(zhì)證書正、副本須全部復(fù)印，不得有缺頁。復(fù)印件應(yīng)加蓋企業(yè)公章，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)加蓋個(gè)人執(zhí)業(yè)印章。材料中要求加蓋公章或印鑒的，復(fù)印無效。
（五）企業(yè)申請(qǐng)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)時(shí)要如實(shí)填報(bào)《工程勘察、工程設(shè)計(jì)資質(zhì)申請(qǐng)表》，企業(yè)法定代表人須在申請(qǐng)表上簽名，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。申報(bào)材料要清楚齊全，凡發(fā)生數(shù)據(jù)不全、字跡潦草、印鑒不清、難以辨認(rèn)等現(xiàn)象的，資質(zhì)受理部門應(yīng)不予受理。
二、關(guān)于新工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（建市〔2007〕86號(hào)）的有關(guān)說明
（一）技術(shù)條件
1．企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人是指企業(yè)中對(duì)所申請(qǐng)行業(yè)的工程設(shè)計(jì)在技術(shù)上負(fù)總責(zé)的人員；
2．專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人是指企業(yè)中對(duì)某一設(shè)計(jì)類型中的某個(gè)專業(yè)工程設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)的人員；
3．注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員
（1）企業(yè)在申請(qǐng)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)時(shí)，其申報(bào)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的注冊(cè)證書和印章應(yīng)齊全，且其執(zhí)業(yè)印章在注冊(cè)有效期之內(nèi)并與企業(yè)資質(zhì)證書編號(hào)一致。
（2）首次申請(qǐng)資質(zhì)的企業(yè)，其申報(bào)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員若是已注冊(cè)人員，應(yīng)提供原注冊(cè)企業(yè)解聘證明以及省級(jí)注冊(cè)管理部門出具的變更申請(qǐng)受理證明材料；若為初始注冊(cè)人員，應(yīng)提供省級(jí)注冊(cè)管理部門出具的初始注冊(cè)申請(qǐng)受理證明材料。資質(zhì)核準(zhǔn)后，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)辦結(jié)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員初始或變更手續(xù)。申請(qǐng)企業(yè)持有效執(zhí)業(yè)印章，經(jīng)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)核實(shí)后予以頒發(fā)資質(zhì)證書。
（3）凡具有二個(gè)及以上注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格的技術(shù)人員，作為注冊(cè)人員考核時(shí)只認(rèn)定其一個(gè)專業(yè)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格，其他注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格不再作為相關(guān)專業(yè)的注冊(cè)人員予以認(rèn)定。
4．非注冊(cè)人員是指：
（1）經(jīng)考核認(rèn)定或考試取得了某個(gè)專業(yè)注冊(cè)工程師資格證書，但還沒有啟動(dòng)該專業(yè)注冊(cè)人員；
（2）在本標(biāo)準(zhǔn)“專業(yè)設(shè)置”范圍內(nèi)還沒有建立對(duì)應(yīng)專業(yè)的注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)資格制度的專業(yè)技術(shù)人員；
（3）在本標(biāo)準(zhǔn)“專業(yè)設(shè)置”范圍內(nèi)，某專業(yè)已經(jīng)實(shí)施注冊(cè)，但該專業(yè)不需要或部分不需要配備具有注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格的人員。
5．在新《標(biāo)準(zhǔn)》中，將高等教育所學(xué)的且能夠直接勝任崗位工程設(shè)計(jì)的學(xué)歷專業(yè)稱為本專業(yè)，與本專業(yè)同屬于一個(gè)高等教育工學(xué)學(xué)科（如地礦類、土建類、電氣信息類、機(jī)械類等工學(xué)學(xué)科）中的某些專業(yè)稱為相近專業(yè)，技術(shù)崗位對(duì)人員所學(xué)專業(yè)和技術(shù)職稱的考核要求為：學(xué)歷專業(yè)為本專業(yè)，職稱證書專業(yè)范圍與崗位稱謂相符。
在確定主要專業(yè)技術(shù)人員為有效專業(yè)人員時(shí)，除具備有效勞動(dòng)關(guān)系以外，主要專業(yè)技術(shù)人員中的非注冊(cè)人員學(xué)歷專業(yè)、職稱證書的專業(yè)范圍，應(yīng)與崗位要求的本專業(yè)和稱謂一致和相符。符合下列條件之一的，也可作為有效專業(yè)人員認(rèn)定：
（1）學(xué)歷專業(yè)與崗位要求的本專業(yè)不一致，職稱證書專業(yè)范圍與崗位稱謂相符，個(gè)人資歷和業(yè)績(jī)符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主導(dǎo)專業(yè)非注冊(cè)人員的資歷和業(yè)績(jī)要求的；
（2）學(xué)歷專業(yè)與崗位要求的本專業(yè)一致，職稱證書專業(yè)范圍空缺或崗位稱謂不相符，個(gè)人資歷和業(yè)績(jī)符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主導(dǎo)專業(yè)非注冊(cè)人員的資歷和業(yè)績(jī)要求的；
（3）學(xué)歷專業(yè)為相近專業(yè)，職稱證書專業(yè)范圍與崗位稱謂相近，個(gè)人資歷和業(yè)績(jī)符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主導(dǎo)專業(yè)非注冊(cè)人員的資歷和業(yè)績(jī)要求的；
（4）學(xué)歷專業(yè)、職稱證書專業(yè)范圍均與崗位要求的不一致，但取得高等院校一年以上本專業(yè)學(xué)習(xí)結(jié)業(yè)證書，從事工程設(shè)計(jì)10年及以上，個(gè)人資歷和業(yè)績(jī)符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主導(dǎo)專業(yè)非注冊(cè)人員的資歷和業(yè)績(jī)要求的。
6．個(gè)人業(yè)績(jī)。企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人或總工程師的個(gè)人業(yè)績(jī)是指作為所申請(qǐng)行業(yè)某一個(gè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)的項(xiàng)目技術(shù)總負(fù)責(zé)人（設(shè)總）所完成的項(xiàng)目業(yè)績(jī)；主導(dǎo)專業(yè)的非注冊(cè)人員的個(gè)人業(yè)績(jī)是指作為所申請(qǐng)行業(yè)某個(gè)大、中型項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)中某個(gè)專業(yè)的技術(shù)負(fù)責(zé)人所完成的業(yè)績(jī)。
建筑、結(jié)構(gòu)專業(yè)的非注冊(cè)人員業(yè)績(jī)，也可以作為所申請(qǐng)行業(yè)某個(gè)大、中型項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)中建筑、結(jié)構(gòu)專業(yè)的主要設(shè)計(jì)人所完成的業(yè)績(jī)。
工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中的非注冊(cè)人員，應(yīng)按《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的對(duì)主導(dǎo)專業(yè)的非注冊(cè)人員需考核業(yè)績(jī)的要求，按相應(yīng)專項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)個(gè)人業(yè)績(jī)規(guī)定的考核條件考核個(gè)人業(yè)績(jī)。
個(gè)人業(yè)績(jī)中，凡與高于該企業(yè)資質(zhì)的單位進(jìn)行聯(lián)合設(shè)計(jì)、委培、進(jìn)修所獲取的個(gè)人業(yè)績(jī)均不予認(rèn)定。
（二）企業(yè)業(yè)績(jī)
1．新核定企業(yè)或申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)的企業(yè)不考核企業(yè)的業(yè)績(jī)；
2．申請(qǐng)乙級(jí)升甲級(jí)資質(zhì)的，企業(yè)業(yè)績(jī)應(yīng)為其取得相應(yīng)乙級(jí)資質(zhì)后所完成的中型項(xiàng)目的業(yè)績(jī)，其數(shù)量從甲級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中中型項(xiàng)目考核指標(biāo)為準(zhǔn)；
3．以工程總承包業(yè)績(jī)?yōu)槠髽I(yè)業(yè)績(jī)申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)資質(zhì)的，企業(yè)的有效業(yè)績(jī)?yōu)楣こ炭偝邪鼧I(yè)績(jī)中的工程設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)；
4．申請(qǐng)專項(xiàng)資質(zhì)的，企業(yè)業(yè)績(jī)應(yīng)是獨(dú)立簽定專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)合同的業(yè)績(jī)，行業(yè)配套工程中符合專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，但未獨(dú)立簽定專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)合同的業(yè)績(jī)，不作為申請(qǐng)專項(xiàng)資質(zhì)時(shí)的有效專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)。
5．企業(yè)業(yè)績(jī)所需建設(shè)單位（業(yè)主）出具的業(yè)績(jī)證明材料系指工程竣工、移交、試運(yùn)行以及竣工驗(yàn)收證明文件中任選一項(xiàng)復(fù)印件。
（三）專項(xiàng)資質(zhì)要求
1．申請(qǐng)專項(xiàng)資質(zhì)的，企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人或總工程師以及主要專業(yè)技術(shù)人員中的非注冊(cè)人員的資格條件以相應(yīng)專項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的考核條件為準(zhǔn)，其中企業(yè)主要專業(yè)技術(shù)人員中的非注冊(cè)人員的學(xué)歷、職稱條件在專項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，按大專以上學(xué)歷、中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱確定。
2．專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中的各個(gè)崗位專業(yè)均為主導(dǎo)專業(yè)。
3．專項(xiàng)資質(zhì)中的企業(yè)業(yè)績(jī)，應(yīng)是獨(dú)立簽訂包含專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)內(nèi)容工程合同的業(yè)績(jī)。
三、申報(bào)要求
（一）根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于在工程設(shè)計(jì)資質(zhì)中注冊(cè)人員考核有關(guān)問題的函》（建市資函〔2010〕106號(hào)）有關(guān)規(guī)定，自2011年4月1日起，企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)核定、升級(jí)、增項(xiàng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)，需考核公用設(shè)備（暖通空調(diào)、給排水、動(dòng)力）、電氣、化工專業(yè)注冊(cè)人員的注冊(cè)資格及相應(yīng)專業(yè)；其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師自啟動(dòng)注冊(cè)之日起，即對(duì)該專業(yè)注冊(cè)人員的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格及相應(yīng)專業(yè)進(jìn)行考核。
（二）資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，按照《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施意見》（建市〔2007〕202號(hào)）第十五條要求，向發(fā)證機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)材料。
四、初審要求
（一）各省轄市以及省直管縣建設(shè)行政主管部門要完善對(duì)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)申報(bào)的管理工作，要進(jìn)一步提高行政許可受理工作效率和服務(wù)水平。
（二）各初審單位應(yīng)對(duì)企業(yè)提交的材料是否齊全、是否與原件相符、是否有不良行為記錄等進(jìn)行核查，并明確填寫初審意見。對(duì)于申報(bào)材料有弄虛作假嫌疑的企業(yè)和個(gè)人，要及時(shí)開展核查，經(jīng)核查確實(shí)存在弄虛作假行為的企業(yè)（含協(xié)助提供虛假證明的企業(yè)）和個(gè)人要進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)一律不予給予行政許可，并在一年內(nèi)不再受理其資質(zhì)申請(qǐng)。
五、新核定企業(yè)領(lǐng)取資質(zhì)證書的有關(guān)說明
（一）應(yīng)提供初審部門介紹信，加蓋印章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證書打印確認(rèn)表；
（二）按照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部有關(guān)規(guī)定申購《企業(yè)勘察設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)》；
（三）通過軟件向省轄市主管部門補(bǔ)報(bào)企業(yè)資質(zhì)備案信息和資質(zhì)申請(qǐng)信息；
（四）省轄市主管部門對(duì)報(bào)送資質(zhì)備案信息和資質(zhì)申請(qǐng)信息確認(rèn)后，上報(bào)省住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門；
（五）省住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)信息審核無誤后頒發(fā)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)證書。
二○一一年四月二十七日